格隆汇2月19日｜开创证券跌逾4%，中金公司、财通证券(601108)、中国星河(601881)跌逾3%，东吴证券(601555)、国元证券(000728)及长江证券(000783)等十余股跌超2%。二月以来，监管层关于券商违纪步履时常脱手。近日，中山证券、申万宏源、祥瑞证券、招商证券(600999)、长城证券(002939)等5家券商及关联从业东说念主员收到监管层罚单。

　　其中，中山证券私募资管业务存在关联来回管控机制不健全、里面截止不严、薪酬递延、宣传合规不及等四大问题。申万宏源证券、祥瑞证券违纪事项均波及债券刊行。证监会决定对申万宏源袭取责令改正的行政监管秩序开云kaiyun体育，对祥瑞证券袭取出具警示函的行政监管秩序。长城证券原副总裁韩飞因违纪使用假名、借他东说念主格式抓有并交易股票，被袭取10年证券市集禁入秩序，罚没累计达1.17亿元。